股票代码：002734                     股票简称：利民股分                 通知布告编号：2016-063

 

利民化工股分无限公司

对向鼓励工具授与限定性股票的通知布告

 

      本公司及董事会全数成员保障信息表露的内容实在、精确、完全，不子虚记录、误导性陈说或严峻漏掉。

      利民化工股分无限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十一次集会于 2016年7月27日审议经由过程《对向鼓励工具授与限定性股票的议案》，限定性股票的授与日为2016年7月27日。现将有关事变申明以下：

      一、股权鼓励打算简述及已实行的相干审批法式

     （一）公司股权鼓励打算简述

      2016年7月20日，公司召开2016年第三次姑且股东大会，审议经由过程了《对<公司2016年限定性股票鼓励打算（草案）>及其择要的议案》（以下简称“本打算”或“鼓励打算”），其首要内容以下：

      1、限定性股票的来历和品种：本打算股票来历为公司向鼓励工具定向刊行的公司国民币A股通俗股股票。

      2、鼓励工具：本打算授与触及的鼓励工具总计22人，鼓励工具包罗公司董事、高等操持职员、中层操持职员。

      3、本打算的有用期：自限定性股票授与之日起至鼓励工具获授的限定性股票全数解锁或回购刊出之日止，最长不跨越4 年。

      4、本打算的锁定期：

      鼓励工具自限定性股票授与之日起12个月内为锁定期。鼓励工具所获授的限定性股票，经中国证券挂号结算无限义务公司深圳分公司挂号过户后便享有其股票应有的权力，包罗但不限于该等股票的分成权、配股权、投票权等。在锁定期内，鼓励工具根据本打算获授的限定性股票予以锁定，不得让渡、用于包管或用于了偿债权。

      锁定期内，鼓励工具获授的限定性股票因为本钱公积金转增股本、股票盈利、 股票拆细而获得的股分同时锁定，不得在二级市场出卖或以其余体例让渡，该等股分的解锁期与限定性股票不异；若根据本打算不能解锁，则由公司回购刊出。

      5、本打算的解锁期

      授与的限定性股票解锁支配如表所示：

解锁支配	解锁时候	可解锁数目占限定性股票数目比例
第一次解锁	自授与日起满12个月后的首个生意日至授与日起24个月内的最初一个生意日止	30%
第二次解锁	自授与日起满24个月后的首个生意日至授与日起36个月内的最初一个生意日止	40%
第三次解锁	自授与日起满36个月后的首个生意日至授与日起48个月内的最初一个生意日止	30%

      6、本打算的禁售期

      本打算的限售划定根据《公司法》、《证券法》等相干法令、律例、规章、标准性文件和《公司章程》实行，详细划定以下：

     （1）鼓励工具为公司董事和高等操持职员的，其在任职时代每一年让渡的股分不得跨越其所持有本公司股分总数的25%；在去职后半年内，不得让渡其所持有的本公司股分。

     （2）鼓励工具为公司董事和高等操持职员的，将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司一切，本公司董事会将发出其所得收益。

     （3）在本打算有用期内，若是《公司法》、《证券法》等相干法令、律例、标准性文件和《公司章程》中对公司董事和高等操持职员持有股分让渡的有关划定发生了变更，则这局部鼓励工具让渡其所持有的公司股票该当在让渡时合适点窜后的《公司法》、《证券法》等相干法令、律例、规章、标准性文件和《公司章程》的划定。

      7、限定性股票授与价钱：限定性股票的授与价钱为每股15.76元。

      8、限定性股票的解锁前提：

     （1）公司层面事迹查核前提

      授与各年度事迹查核方针以下表所示：

解锁支配	事迹查核方针
第一次解锁	以2013-2015年停业支出均值为基数，2016年停业支出增加率不低于15%
第二次解锁	以2013-2015年停业支出均值为基数，2017年停业支出增加率不低于20%
第三次解锁	以2013-2015年停业支出均值为基数，2018年停业支出增加率不低于30%

       以上“停业支出”指经审计的公司归并停业支出。限定性股票锁定期内，各年度归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非常常性损益的归并净利润不得低于授与日前比来三个管帐年度的均匀程度且不得为负。限定性股票锁定期内，公司必须实在实行对2015年非公然刊行股票拟采用的弥补被摊薄即期报答的各项详细方法。

       限定性股票的解锁前提告竣，鼓励工具持有股权根据打算划定比例逐年解锁。反之，若第一个和第二个解锁期内公司事迹前提未到达解锁前提的，这局部标的股票能够递延到今后年度，今后年度到达解锁前提时解锁。第三个解锁期内，如公司事迹查核达不到解锁前提，未到达解锁前提的限定性股票不得递延至下一年，本刻日定性股票及未能知足后期解锁前提而递延至本期的后刻日定性股票由公司停止回购后刊出。

     （2）小我层面绩效查核请求

      根据公司拟定的查查方法，对小我绩效查核功效分为A、B、C三档，对应的查核功效以下：

	A	B	C
品级	良好	及格	不及格
可解锁比例	100%	70%	0%

       若鼓励工具上一年度小我绩效查核功效为 A/B档，则上一年度鼓励工具小我绩效查核为“及格”以上，鼓励工具根据年度查核分数对应的小我可解锁比例停止解锁。

      若鼓励工具上一年度小我绩效查核功效为 C档，则上一年度鼓励工具小我绩效查核为“不及格”，公司将根据限定性股票鼓励打算的划定，将鼓励工具所获授的限定性股票当期拟解锁份额回购刊出。

      （二）已实行的相干审批法式

       1、2016年7月4日，公司召开第三届董事会第十次集会和第三届监事会第八次集会，审议经由过程了《对<公司2016年限定性股票鼓励打算（草案）>及其择要的议案》等议案，公司自力董事对此颁发了必定性论断的自力定见，监事会就鼓励工具名单出具了核对定见。

       2、2016年7月20日，公司召开 2016年第三次姑且股东大会，审议经由过程了《对<公司2016年限定性股票鼓励打算（草案）>及其择要的议案》、《对<公司限定性股票鼓励打算实行查查操持方法>的议案》、《对提请股东大会受权董事会操持限定性股票鼓励打算相干事件的议案》。公司实行鼓励打算获得核准，董事会被受权必定限定性股票授与日，在鼓励工具合适前提时向鼓励工具授与限定性股票并操持授与限定性股票所必须的全数事件。

       3、2016年7月27日，公司第三届董事会第十一次集会和第三届监事会第九次集会审议经由过程了《对向鼓励工具授与限定性股票的议案》，公司自力董事对此颁发了自力定见，以为鼓励工具主体资历确认方法正当有用，必定的授与日合适相干划定。

      二、限定性股票的授与前提及董事会对授与前提知足的环境申明

       根据鼓励打算中“限定性股票的授与前提”的划定，鼓励工具获授限定性股票的前提为：

       1、公司未发生以下任一景象：

     （1）比来一个管帐年度财政管帐报告被注册管帐师出具否认定见或没法表现定见的审计报告；

     （2）比来一年内因严峻守法违规行动被中国证监会予以行政惩罚；

     （3）中国证监会认定的其余景象。

      2、鼓励工具未发生以下任一景象：

     （1）比来三年内被证券生意所公然训斥或颁布颁发为不恰当职员；

     （2）比来三年内因严峻守法违规行动被中国证监会予以行政惩罚；

     （3）具备《公司法》划定的不得担负公司董事及高等操持职员的景象；

     （4）公司董事会认定的其余严峻违背公司有关划定的景象。

      董事会颠末当真核对，以为公司及鼓励工具均未发生上述任一环境，鼓励计 划的授与前提已知足。

      三、本次实行的股权鼓励打算与已表露的股权鼓励打算差别环境申明

      本次实行的鼓励打算与公司已表露的鼓励打算不存在差别。

      四、限定性股票的授与环境

      1、股票来历：公司向鼓励工具定向刊行公司股票

      2、限定性股票的授与日：2016年7月27日

      3、授与价钱：本次限定性股票授与价钱为每股15.76元。

      4、授与限定性股票的工具及数目：授与限定性股票的鼓励工具共22名，授与的限定性股票数目为260.50万股。

      授与的限定性股票在各鼓励工具间的分派环境以下表所示：

序号	姓名	职务	获授股票数目（股）	获授股票数目占标的股票总数的比例（%）	获授股票数目占公司股本总额的比例（%）
1	陈新安	董事、副总司理	650,000	24.95%	0.50%
2	许宜伟	董事、副总司理	650,000	24.95%	0.50%
3	沈书艳	财政总监	650,000	24.95%	0.50%
4	谢春龙	副总司理	200,000	7.68%	0.15%
5	林青	副总司理、董事会秘书	200,000	7.68%	0.15%
6	中层操持职员（共 17人）		255,000	9.79%	0.20%
算计			2,605,000	100.00%	2.00%

       5、本次股权鼓励实行后，将不会致使股权散布分歧适上市前提请求。

      五、限定性股票的授与对公司相干年度财政状态和运营功效的影响

       根据《企业管帐原则第11号—股分付出》的划定，公司本次鼓励打算限定性股票的授与对公司相干年度的财政状态和运营功效将发生必然的影响。董事会已必定鼓励打算的授与日为2016年7月27日，在2016年-2019年将根据各刻日定性股票的解锁比例和授与日限定性股票的公道代价总额分期确认限定性股票鼓励本钱。经测算，本次限定性股票鼓励本钱算计为979.48万元，则2016年-2019年限定性股票本钱摊销环境见下表（以下计较功效四舍五入，保留两位小数）：

需摊销的总用度 （万元）	2016年 （万元）	2017年 （万元）	2018年 （万元）	2019年 （万元）
979.48	244.87	465.25	212.22	57.14

      鼓励打算限定性股票鼓励本钱将在操持用度中列支。上述对公司财政状态和 运营功效的影响仅为测算数据，应以管帐师事件所出具的年度审计报告为准。

      六、到场鼓励的董事、高等操持职员在授与日前6个月生意公司股票的环境申明

公司本次股权鼓励打算的授与鼓励工具中不包罗自力董事、监事，鼓励工具 中陈新安、许宜伟、沈书艳、谢春龙和林青作为公司董事、高等操持职员，在本次限定性股票授与日前 6 个月不存在生意公司股票的环境。

      七、鼓励工具认购限定性股票及交纳小我所得税的资金支配

      鼓励工具认购限定性股票及交纳小我所得税的资金全数自筹，公司许诺不为鼓励工具依鼓励打算获得有关限定性股票供给存款和其余任何情势的财政资 助，包罗为其存款供给包管。

      八、自力董事对第三届董事会第十一次集会相干事变颁发的自力定见

      公司自力董事对向鼓励工具授与限定性股票颁发的必定性论断自力定见以下：

      公司董事会必定，以2016年7月27日作为本次限定性股票鼓励打算的授与 日，向鼓励工具授与限定性股票。咱们以为，该授与日的必定合适《操持方法》、 《股权鼓励有关事变备忘录1-3号》、《中小企业板信息表露营业备忘录第4号： 股权鼓励限定性股票的获得与授与（2015订正）》等法令、律例和《公司2016年限定性股票鼓励打算（草案）》中对授与日的相干划定，同时本次授与也合适公司本次限定性股票鼓励打算中对鼓励工具获授限定性股票的前提的划定。

      公司本次限定性股票鼓励打算所必定的鼓励工具不存在制止获授限定性股 票的景象，鼓励工具的主体资历正当、有用且鼓励工具规模的必定合适公司现实 环境和公司营业成长的现实须要。

      审议本议案时，接洽干系董事已躲避表决，公司向鼓励工具授与限定性股票的法式合适相干划定。

      综上，咱们分歧赞成公司董事会以2016年7月27日为授与日，向22名鼓励工具授与260.50万股限定性股票。

      九、监事会对鼓励工具名单的核实环境

      公司第三届监事会第九次集会对本次鼓励打算必定的鼓励工具名单停止了核实，并颁发核实定见以下：

      1、本次授与的鼓励工具具备《中华国民共和国公司法》、《中华国民共和国 证券法》、《公司章程》等法令、律例和标准性文件划定的任职资历，不存在比来三年内被证券生意所公然训斥或颁布颁发为不恰当人选，不存在比来三年内因严峻守法违规行动被中国证监会予以行政惩罚的景象，也不存在具备《中华国民共和国公司法》划定的不得担负公司董事、监事、高等操持职员的景象，合适《上市公司股权鼓励操持方法（试行）》、《股权鼓励有关事变备忘录1号》、《股权鼓励有关事变备忘录2号》、《股权鼓励有关事变备忘录3号》划定的鼓励工具前提，其作为公司本次股权鼓励打算的鼓励工具的主体资历正当、有用。

      2、公司本次限定性股票鼓励打算鼓励工具职员名单与公司2016年第三次临 时股东大会核准的限定性股票鼓励打算中划定的鼓励工具合适。

      十、状师法令定见书的论断定见

    上海市锦天城（深圳）状师事件所对公司本次限定性股票授与事变出具的法令定见书以为：公司本次鼓励打算已获得现阶段须要的核准和受权，并已实行《限定性股票鼓励打算》划定的授与法式；本次鼓励打算的授与日合适《操持方法》和《股权鼓励备忘录》对限定性股票授与日的相干划定；公司限定性股票的授与前提已知足，公司向鼓励工具授与限定性股票合适《操持方法》、《股权鼓励备忘录》和《限定性股票鼓励打算》的划定。

      十一、备查文件

      1、第三届董事会第十一次集会抉择；

      2、第三届监事会第九次集会抉择；

      3、自力董事对公司第三届董事会第十一次集会相干事变颁发的自力定见；

      4、上海市锦天城（深圳）状师事件对公司2016年限定性股票鼓励打算授与限定性股票的法令定见书。

      特此通知布告。

                                                                                   利民化工股分无限公司董事会

                                                                                      2016年7月27日